Tillstånd

Mangold Fondkommission AB har tillstånd att bedriva värdepappersrörelse från Finansinspektionen, och står således under Finansinspektionens tillsyn.

Sammantaget har Mangold följande tillstånd:

Mottagande och vidarebefordran av order i fråga om ett eller flera finansiella instrument (Lagen om värdepappersmarknaden (”VPML”) 2:1 p. 1)
Utförande av order avseende på kunders uppdrag (VPML 2:1 p.2)
Handel för egen räkning (VPML 2:1 p. 3)
Portföljförvaltning (VPML 2:1 p. 4)
Investeringsrådgivning (VPML 2:1 p. 5)
Garantigivning avseende finansiella instrument och placering av finansiella instrument med ett fast åtagande (VPML 2:1 p. 6)
Placering av finansiella instrument utan fast åtagande (VPML 2:1 p.7)
Förvara finansiella instrument för kunders räkning och ta emot medel med redovisningsskyldighet (VPML 2:2 p. 1)
Lämna kunder kredit för att kunden, genom värdepappersbolaget, ska kunna genomföra en transaktion i ett eller flera finansiella instrument (VPML 2:2 p.2)
Lämna råd till företag om kapitalstruktur, företagsstrategi och liknande frågor samt lämna råd och utföra tjänster vid fusioner och företagsuppköp (VPML 2:2 p.3)
Utföra valutatjänster om dessa har samband med investeringstjänster (VPML 2:2 p.4
Utarbeta och sprida investerings- och finansanalyser samt andra former av allmänna rekommendationer rörande handel med finansiella instrument (VPML 2:2 p.5)
Utföra tjänster i samband med garantigivning avseende finansiella instrument (VPML 2:2 p.6)
Ta emot kunders medel på konto för att underlätta värdepappersrörelsen (VPML 2:2 p.8)
Annan sidoverksamhet, för att agera som Certified Adviser för bolag vars aktier är upptagna till handel på First North (VPML 2:3 st.1)
Driva valutahandel (VPML 2:3 st. 2)
Försäkringsdistribution enligt lagen om försäkringsdistribution.

Finansinspektionens förteckning över Mangold Fondkommission AB:s tillstånd

Mangold Fondkommission AB har även fått tillstånd av Finansinspektionen att bedriva gränsöverskridande verksamhet enligt MiFID i Danmark, Finland, Luxemburg, Norge, Polen, Tyskland och Österrike.

Inom ramen av att bedriva tillståndspliktig rörelse ska Mangold följa både nationella och internationella regelverk, såsom bland annat:

Finansinspektionens och andra myndigheters regelverk och riktlinjer

Lag om värdepappersmarknaden
Lag om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Europaparlamentets och rådets förordning om marknadsmissbruk
Europaparlamentets och rådets förordning om tillsynkrav för kreditinstitut och värdepappersföretag
Europaparlamentets och rådets förordning om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter (GDPR)
Europaparlamentets och rådets förordning om hållbarhetsrelaterade upplysningar som ska lämnas inom den finansiella tjänstesektorn (Discsolureförordningen),
Europaparlamentets och rådets förordning om inrättande av en ram för att underlätta hållbara investeringar (Taxanomiförordningen),
Europaparlamentets och rådets direktiv om ändring av direktiv 2013/34/EU vad gäller vissa stora företags och koncerners tillhandahållande av icke-finansiell information och upplysningar om mångfaldspolicy (NFRD)
Europeiska Bankmyndighetens (”EBA”) riktlinjer
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens (ESMA) riktlinjer
Finansinspektionens och andra myndigheters regelverk och riktlinjer